財(cái)聯(lián)社5月9日電，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《期貨公司居間人管理辦法》，自2025年8月1日起施行。 修訂主要內(nèi)容如下：

一是進(jìn)一步完善期貨公司開展居間合作要求。明確期貨公司不得與已經(jīng)與其他期貨公司存在存續(xù)合作關(guān)系的居間人開展合作。為防止利益沖突，增加居間人的配偶、父母、子女及子女配偶不得成為該居間人名下客戶的相關(guān)要求；規(guī)定“機(jī)構(gòu)客戶的法定代表人、實(shí)際控制人及其工作人員”不得成為所在機(jī)構(gòu)的居間人。

二是完善居間人名下客戶交易和操作監(jiān)測要求。將居間人名下客戶存在交易行為趨同、配資嫌疑等情形納入期貨公司日常監(jiān)測范圍，明確期貨公司對名下客戶數(shù)量、權(quán)益較多的居間人的監(jiān)測報(bào)告要求。

三是強(qiáng)化期貨公司對居間人的全流程管理。強(qiáng)化居間人培訓(xùn)管理，進(jìn)一步明確居間人完成職業(yè)培訓(xùn)及持續(xù)培訓(xùn)的相關(guān)要求，強(qiáng)調(diào)期貨公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對居間人的現(xiàn)場培訓(xùn)，督促居間人及時(shí)完成培訓(xùn)。強(qiáng)化居間人合規(guī)評估，要求期貨公司持續(xù)跟蹤評估居間人合規(guī)及誠信情況，并定期向協(xié)會(huì)提交居間人合規(guī)情況評估報(bào)告。

四是加強(qiáng)對期貨公司開展居間合作的自律管理。明確協(xié)會(huì)建立期貨公司居間人管理重點(diǎn)監(jiān)測名單，并持續(xù)加強(qiáng)對名單中期貨公司的督導(dǎo)，加大自律檢查力度。將期貨公司對居間人名下客戶投訴的應(yīng)對處理情況等納入處罰范圍。

五是完善居間人退出機(jī)制。為更好保護(hù)交易者合法權(quán)益，本次修訂進(jìn)一步強(qiáng)化期貨公司居間人管理主體責(zé)任，完善了居間人退出機(jī)制，以強(qiáng)化“零容忍”震懾。

此外，《辦法》還結(jié)合市場實(shí)踐對期貨公司居間人管理制度內(nèi)容、盡職調(diào)查、投訴糾紛處理、回訪要求、居間報(bào)酬等進(jìn)行了進(jìn)一步規(guī)范。