財(cái)聯(lián)社5月26日訊（記者 周曉雅）期貨資管領(lǐng)域再接監(jiān)管罰單。

今日，遼寧證監(jiān)局發(fā)出一則處罰決定書，涉及一位期貨公司投資經(jīng)理助理利用未公開信息交易股票，累計(jì)趨同買入金額3920.83萬(wàn)元，最終被作出罰一沒一的處罰決定的處罰。

同日，陜西證監(jiān)局也披露關(guān)于對(duì)邁科期貨股份有限公司采取出具警示函措施的決定，內(nèi)容主要針對(duì)該公司在資管業(yè)務(wù)方面的宣傳違規(guī)。

事實(shí)上，在防范風(fēng)險(xiǎn)促進(jìn)期貨市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的背景下，引導(dǎo)期貨公司聚焦期貨和衍生品領(lǐng)域開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，切實(shí)履行主動(dòng)管理職責(zé)，成為監(jiān)管近年的關(guān)注方向。年內(nèi)，中期協(xié)也對(duì)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)備案管理規(guī)則》進(jìn)行修訂，這也被業(yè)內(nèi)視為期貨行業(yè)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的自律管理進(jìn)一步加強(qiáng)的動(dòng)作。

趨同交易近4000萬(wàn)元

根據(jù)遼寧證監(jiān)局發(fā)出的罰單，2022年6月至2024年7月，牛家驥任某期貨公司投資經(jīng)理助理，負(fù)責(zé)協(xié)助投資經(jīng)理開展32只資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資管理工作，因職務(wù)便利知悉32只產(chǎn)品的未公開信息。

由此，他在這2年間，利用2個(gè)證券交易賬戶進(jìn)行趨同交易。

首先是使用“史某瑤”中信證券賬戶交易。2022年6月至2023年8月，牛家驥聯(lián)絡(luò)史某瑤并告知其買賣股票的名稱、價(jià)格、數(shù)量等，由史某瑤操作其證券賬戶進(jìn)行股票交易，交易決策由牛家驥作出，交易資金來源于牛家驥，收益歸牛家驥所有。

在上述期間，“史某瑤”證券賬戶與前述32只產(chǎn)品趨同買入股票63只，趨同買入股票占比98.43%，趨同買入金額1875.1萬(wàn)元，趨同買入金額占比97.25%，趨同交易盈利合計(jì)28.5萬(wàn)元。

其次是在“何某”信達(dá)證券賬戶。牛家驥選擇直接操作賬戶。

2023年8月至2024年7月，牛家驥使用登記在何某名下的手機(jī)號(hào)碼操作“何某”證券賬戶進(jìn)行交易，交易資金來源于牛家驥，收益歸牛家驥所有。

期間，“何某”證券賬戶與前述32只產(chǎn)品趨同買入股票12只，趨同買入股票占比100%，趨同買入金額2045.73萬(wàn)元，趨同買入金額占比100%，趨同交易盈利合計(jì)46.64萬(wàn)元。

這也意味著，牛家驥使用“史某瑤”“何某”證券賬戶，利用未公開信息進(jìn)行交易，累計(jì)趨同買入股票75只，趨同買入股票占比98.68%，累計(jì)趨同買入金額3920.83萬(wàn)元，趨同買入金額占比98.67%，累計(jì)趨同交易盈利75.14萬(wàn)元。

罰一沒一合計(jì)150.28萬(wàn)元

上述的違法行為，最終被處“罰一沒一”。即沒收牛家驥違法所得75.14萬(wàn)元，并處以75.14萬(wàn)元罰款。

對(duì)于這一處罰決定，遼寧證監(jiān)局提到，牛家驥積極配合調(diào)查工作，如實(shí)陳述違法行為，主動(dòng)提供相關(guān)證據(jù)，態(tài)度較好，且對(duì)違法事實(shí)無(wú)異議，并簽署《認(rèn)錯(cuò)認(rèn)罰具結(jié)書》。

上述違法事實(shí)，有證券賬戶資料、銀行賬戶資料、相關(guān)任職文件、相關(guān)情況說明、相關(guān)人員詢問筆錄、認(rèn)錯(cuò)認(rèn)罰具結(jié)書等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

遼寧證監(jiān)局還提到，對(duì)牛家驥利用未公開信息交易行為進(jìn)行了立案調(diào)查，依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

中期協(xié)官網(wǎng)目前已無(wú)法查到該期貨從業(yè)人員信息，或是已離職。而遼寧轄區(qū)內(nèi)的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)多是期貨公司的分公司或營(yíng)業(yè)部。

資管產(chǎn)品宣傳被罰

而在針對(duì)邁科期貨的罰單中，陜西證監(jiān)局提到，邁科期貨制作并對(duì)外提供的“邁科寧夏文投產(chǎn)業(yè)基金資產(chǎn)管理計(jì)劃”宣傳材料中，存在與實(shí)際情況不符的誤導(dǎo)性表述。

陜西證監(jiān)局表示，這反映公司未能有效執(zhí)行內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理制度，依據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，對(duì)該公司出具警示函。

事實(shí)上，與邁科寧夏文投產(chǎn)業(yè)基金資產(chǎn)管理計(jì)劃相關(guān)的處罰并非首次出現(xiàn)。

中基協(xié)官網(wǎng)顯示，早在2017年，邁科寧夏文投產(chǎn)業(yè)基金資產(chǎn)管理計(jì)劃已備案成立，2021年底到期，投資類型為固收類，目前已處于終止?fàn)顟B(tài)。

在終止之前，該資管計(jì)劃曾因延期兌付而出現(xiàn)逾期的情況。彼時(shí)，邁科期貨曾公告稱，邁科寧夏文投產(chǎn)業(yè)基金資管計(jì)劃因?qū)嶋H融資方出現(xiàn)利息逾期支付情況，導(dǎo)致該資管計(jì)劃未能按時(shí)收到標(biāo)的信托計(jì)劃所分配的收益，該計(jì)劃也預(yù)計(jì)在2019年8月到期時(shí)無(wú)法按時(shí)兌付，由此進(jìn)入延長(zhǎng)期。

而從2019年7月初開始，邁科期貨就收到關(guān)于開展資管業(yè)務(wù)違規(guī)罰單，提到了部分資管計(jì)劃違規(guī)、資管業(yè)務(wù)內(nèi)控制度不完善、未能遵守審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則。

去年，邁科期貨也2次收到陜西證監(jiān)局罰單。其中，去年12月，陜西證監(jiān)局關(guān)于對(duì)邁科期貨股份有限公司采取監(jiān)管談話措施的決定，點(diǎn)明公司在設(shè)立并銷售邁科寧夏文投產(chǎn)業(yè)基金資管計(jì)劃的兩大問題。

一是公司內(nèi)部關(guān)于代銷協(xié)議的用印審批流程尚未通過，即委托代銷機(jī)構(gòu)對(duì)“寧夏文投資管”實(shí)質(zhì)性開展銷售，對(duì)代銷機(jī)構(gòu)管理不到位；

二是公司關(guān)于邁科寧夏文投產(chǎn)業(yè)基金資管計(jì)劃的盡調(diào)報(bào)告與正式資管合同中部分內(nèi)容表述不一致，公司將上述資料作為宣傳材料提供給代銷機(jī)構(gòu)，存在不適當(dāng)宣傳的情形。

屢屢被罰的情況下，去年，邁科期貨的營(yíng)收已經(jīng)同比下降四成以上，至8158.17萬(wàn)元。

對(duì)此，公司表示，主要系上年公司收到提前清算的以前年度資管產(chǎn)品的業(yè)績(jī)報(bào)酬，本期存續(xù)的資管產(chǎn)品規(guī)模小取得的管理費(fèi)收入下降以及其他業(yè)務(wù)收入減少所致。

去年，該公司資管業(yè)務(wù)收入同比減少98.31%，僅為25.14萬(wàn)元。